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在線要求調整須知

    為落實《證券法》付與證券業協會的法定職責,掩護投資者合法權力,中國證券業協會(以下簡稱“中證協”)成立了中證協主導,處所證券業協會(以下簡稱“處所協會”)合作到場,會員單元共同的證券膠葛行業調整機制。證券膠葛行業調整作為一種“非訴訟膠葛處理機制”,是指證券業協會作為調整主體,經由進程壓服、疏浚溝通等體例,促使當事人在同等協商根本上志愿告竣調整和談,處理證券膠葛的勾當。

1.中國證券業協會調整規模包含:會員之間、會員與客戶之間產生的證券停業膠葛。

2.中證協證券膠葛調整中間(以下簡稱“調整中間”)與處所協會合作展開證券膠葛調整任務。您若是但愿經由進程行業調整體例處理證券膠葛,能夠經由進程在線要求平臺提交調整要求,咱們將視詳細環境,將您的調整要求轉交相干處所協會調整,或由調整中間自行調整 。

3、請您照實填寫要求人姓名或機構稱號及接洽體例,并上傳身份證或停業執照正本等其余證實資料。另外,還須供給對方的姓名或機構稱號及接洽體例。當事人若是是中證協會員單元的分支機構(如證券公司停業部或分公司),請務必填寫全稱。“所屬處所協會”選項要挑選作為膠葛間接當事人的中證協會員單元或其分支機構地點地的處所協會。

4、證券膠葛調整分紅簡略單純調整和通俗調整。簡略單純調整是指調整中間或處所協會任務職員根據您所供給的接洽體例與膠葛當事兩邊接洽,盡快促使兩邊自立告竣息爭。若是經簡略單純調整后兩邊未能告竣息爭,調整中間或處所協會將在征得兩邊贊成的根本上,構造當事兩邊挑選調整員,由調整員出頭具名停止通俗調整。

5、您提交調整要求后,如觸及膠葛合適《中國證券業協會證券膠葛調整任務辦理方法》第十一條、第十二條的劃定,且接洽體例無誤,請期待調整中間或處所協會任務職員與您接洽。

6. 有以下景象之一的,不予受理:不屬于中證調和整規模的;膠葛處于其余調整機構調整進程中的;統一膠葛已由調整中間調整了案的;有違社會大眾好處或調整中間以為不宜受理的其余景象。

7. 在調整進程中,您享有決議接管、不接管或停止調整,挑選調整員及要求調整員躲避,志愿告竣息爭或調整和談等權力。

8. 調整進程中,您不得對換整員施加不合法影響,不得攪擾調整員一般任務。您對息爭或調整和談內容負有失密責任,不得泄漏調整時代所知悉的觸及當事人隱衷、貿易奧秘等事變,不得在以后的法令、仲裁或其余任何法式中,援用對方當事人或調整員在調整進程中的任何陳說、定見、概念、倡議和書面資料,作為其要求、辯論或反要求的根據。

 

中國證券業協會證券膠葛調整中間

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